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操纵市场、老鼠仓等违规操作吃罚单 私募行业迎来严监管

原标题:“出来混,迟早要还的”!操纵市场、利益输送、老鼠仓...违规操作吃罚单,私募行业迎来严监管!

导读:私募自律升级,看似日子并不好过。一方面,受市场影响,私募频频出现踩雷事件,而在业务规范上,因违规,私募拿到的罚单也越来越多。

二者背后,恰恰是私募规范化运作的最好风口……

来源丨21世纪经济报道(ID:jjbd21)

记者丨庞华玮、李维

操纵市场、老鼠仓等违规操作吃罚单 私募行业迎来严监管

   

私募风险调查: 告别野蛮时代

私募基金规模在一季度创历史新高,它们正面临着两大风险:一是违法违规被严查;二是踩雷。

根据中国证券投资基金业协会数据,截至2018年3月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人23400家;已备案私募基金71040只;管理基金规模12.04万亿元。

5月8日,21世纪经济报道记者采访私募业内人士认为,随着监管正在趋严,私募乱象有被扼制趋势,而踩雷风险则在考验专业能力。

1、私募乱象

爆发式增长的12万亿私募行业,存在不少违法违规情况。然而,“出来混,迟早要还的”。

今年年初,多地证监局陆续启动2018年辖区私募基金专项检查工作,近期密集开出私募“罚单”,私募运作中的违规行为遭到整治。

最新的案例是一家老牌私募基金,5月4日证监会官网公布广州安州投资因市场操纵被罚没了过亿资金。广州安州投资实际控制“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户,在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。

而在4月3日,证监会刚对广州安州投资开出一张罚单,原因是2014年9月至2015年6月,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户,在持有“京山轻机”、“经纬纺机”、“苏州固锝”和“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,未依法履行报告、通知及公告义务。

私募违规五花八门,近期监管部门重拳出击。


5月2日,深圳证监局发布的2017年度稽查执法工作综述显示,查办了私募基金违法违规2件,将6家私募基金公司及某证券公司投行人员涉嫌违法犯罪线索移送深圳公安机关。

在“五一”小长假之前,浙江7家私募被证监局点名,其中两家被采取监管措施,5家被约谈。

4月20日,证监会披露了10起私募基金的违法违规案件,分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓四类违法行为。

2017年全年各地证监局集中处理了一批私募基金违法行为。比如深圳证监局、湖北证监局、青岛证监局等派出机构对9家私募基金管理人的违法行为进行处罚,剑指私募基金乱象,引导私募基金行业规范发展。据悉,主要的违法行为包括:

未按规定办理基金备案手续;

向合格投资者之外的个人募集资金;

向投资者承诺保本或最低收益;

向不特定对象宣传推介私募基金产品等。

“最近出现了违法违规受到处罚的案件,大部分是历史旧账,不是新出现的。而且和金融机构严查有一定的关系,监管机构对于一些大私募机构进行定点的严查有没有违规操作,包括老鼠仓,操控价格等。”北京一家私募机构人士向记者表示。

“私募潜在的违法违规还是蛮多的。因为国内私募门槛比较低,监管比较松的缘故,所以鱼龙混杂的现象至今一直存在。许多私募因为不专业,以及短视的行为导致违法违规。”一家华南私募机构总经理表示。

“部分私募基金,联合其他投资机构,参与上市公司股票的炒作,或者跟风,或者做老鼠仓,这在业内是一种见怪不怪的事情。”一位私募公司合伙人表示。

“近期,政策上主要是加大专项检查力度,提高私募合规和风控意识。”格上理财研究中心研究员徐丽表示:“就目前情况来看,私募违规主要表现在多个环节,比如在募集层面,存在非法集资、向不合格投资者募集资金、向不特定对象推介宣传、投资者人数超200人、未评估投资者风险识别能力和风险承担能力等;在信披层面,备案信息不准确、不按期披露定期报告等,在投资管理层面,存在‘资金池’业务、关联交易、利益输送、非法挪用基金资产等。”

一家私募机构人士指出:“私募违规主要原因可能是一些早期产品没有托管监督,如果有,以目前托管、外包服务商的对于合同的监督,应该是可以避免大部分违规的。”

2、频繁踩雷

私募所面临的风险,除了违法违规之外,另一大风险是“踩雷”。

好买基金研究中心总监曾令华调侃,以前以为“黑马”踩雷,现在“白马”也是雷。

乐视、中兴、格力、伊利、神雾、中科招商……总有一颗雷等着你。

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